證券法修訂草案明確注冊制程序 交易所負責審核
2015-04-20 11:05:00 來源:央廣網(wǎng)
央廣網(wǎng)北京4月20日消息(記者馬闖)據(jù)中國之聲《央廣新聞》報道,全國人大常委會第十四次會議今天還聽取了關(guān)于證券法修訂草案議案的說明。
這是證券法在05年后,再次面臨修改。全國人大財經(jīng)委員會副主任委員吳曉靈向大會做了說明。這次修改的內(nèi)容非常多,修訂草案一共是338條,新增了122條,修改了185條,刪除了22條。
吳曉靈在匯報時把修改主要情況總結(jié)為以下幾個方面。
首先,實行股票發(fā)行注冊制。明確注冊程序,取消股票發(fā)行審核委員會制度,規(guī)定公開發(fā)行股票并擬在證券交易所上市交易的,由證券交易所負責對注冊文件的齊備性、一致性、可理解性進行審核,交易所出具同意意見的,應(yīng)當向證券監(jiān)管機構(gòu)報送注冊文件和審核意見,證券監(jiān)管機構(gòu)十日內(nèi)沒有提出異議的,注冊生效。發(fā)行條件也作出了修改。取消了發(fā)行人財務(wù)狀況及持續(xù)盈利能力等盈利性要求。同時,建立了公開發(fā)行豁免注冊制度,規(guī)定向合格投資者發(fā)行、眾籌發(fā)行、小額發(fā)行、實施股權(quán)激勵計劃或員工持股計劃等豁免注冊的情形。建立了股票轉(zhuǎn)售限制制度,規(guī)定未經(jīng)注冊的股票應(yīng)當注冊后公開發(fā)行,或者按照“安全港”所規(guī)定的條件通過公開交易賣出,同時將股東劃分為關(guān)聯(lián)人和非關(guān)聯(lián)人,規(guī)定了不同的安全港條件。這一制度有助于解決我國市場上長期存在的大股東套現(xiàn),大小非解禁等難題,或?qū)⒓訌妼ν顿Y者的保護。
簡政放權(quán)也是這次修訂的一個重點。取消了多項行政許可,包括要約收購義務(wù)豁免,境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市,證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu),變更注冊資本,變更章程重要條款,在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu),董事、監(jiān)事任職資格等審批項目。
調(diào)整取消若干限制性或者禁止性規(guī)定。如取消證券從業(yè)人員、監(jiān)管機構(gòu)工作人員買賣股票的禁止性條款,相應(yīng)建立證券買賣申報登記制度;取消證券發(fā)行強制承銷制度;取消除首次公開發(fā)行股票外其他發(fā)行保薦要求等。調(diào)整證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管方式。取消會計、資信評級、資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的二次審批,實行登記管理制度。四是完善短線交易、內(nèi)幕交易、操縱市場等禁止交易行為的規(guī)定。新增了禁止跨市場操縱和利用未公開信息交易制度。
編輯:任芳
關(guān)鍵詞:證券法;股票發(fā)行
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