據(jù)南方日報(bào)報(bào)道，3月24日，廣州市金融局在官網(wǎng)發(fā)布了《關(guān)于促進(jìn)各類交易場所規(guī)范發(fā)展的暫行辦法（征求意見稿）》（下稱“征求意見稿”）。征求意見稿指出，該辦法目的是為促進(jìn)廣州市各類交易場所規(guī)范發(fā)展，有效服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，切實(shí)防范金融風(fēng)險。

　　對于交易場所的設(shè)立、變更和終止，征求意見稿要求，在廣州設(shè)立各類交易場所及分支機(jī)構(gòu)需獲得省政府的批準(zhǔn)（名稱中含有“交易所”字樣的，還需取得清理整頓各類交易場所部際聯(lián)系會議同意）。未經(jīng)省政府批準(zhǔn)，工商注冊地在其他省、自治區(qū)、直轄市的各類交易場所不得以任何方式在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，不得以發(fā)展會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等方式在該市開展經(jīng)營活動。

　　具體而言，在廣州市設(shè)立各類交易場所及分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照以下報(bào)批程序：一是主發(fā)起人按照省相關(guān)監(jiān)管部門的規(guī)定組織申報(bào)材料，報(bào)送至擬注冊地的區(qū)政府；二是區(qū)政府將申報(bào)材料報(bào)送至市金融局；三是市金融局會同行業(yè)主管部門、相關(guān)職能部門對申報(bào)材料進(jìn)行審核，由市金融局在審核過程中牽頭組織相關(guān)專家對擬設(shè)交易場所的可行性、必要性等進(jìn)行論證；四是市金融局與行業(yè)主管部門、相關(guān)職能部門就申報(bào)材料審核取得一致意見，并通過專家論證后，由市金融局報(bào)請市政府將申報(bào)材料轉(zhuǎn)報(bào)省相關(guān)監(jiān)管部門；最后，省相關(guān)監(jiān)管部門按程序報(bào)省政府審批（名稱中含有“交易所”字樣的，還需取得清理整頓各類交易場所部際聯(lián)系會議同意）。

　　在規(guī)范經(jīng)營上，征求意見稿強(qiáng)調(diào)，廣州市各類交易場所不得采取分散式柜臺、類似證券發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售、連續(xù)集中競價等交易模式，未經(jīng)國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)不得開展金融產(chǎn)品交易；各類交易場所應(yīng)加強(qiáng)會員機(jī)構(gòu)管理，防止發(fā)生代客交易、誘騙交易、操縱市場等侵害投資者利益的行為。

　　同時，廣州市各類交易場所在市金融局指導(dǎo)下接入廣州市地方金融風(fēng)險監(jiān)測與統(tǒng)一清算系統(tǒng)（以下簡稱清算系統(tǒng)），開展統(tǒng)一清算。清算系統(tǒng)的運(yùn)行由市金融局負(fù)責(zé)管理，相關(guān)管理辦法由市金融局另行制定。

　　值得一提的是，征求意見稿要求，在加強(qiáng)風(fēng)險管理方面，廣州市金融局將負(fù)責(zé)向社會公眾公開納入管理范圍的各類交易場所及其交易品種清單，并針對交易品種公示風(fēng)險警示信息。其中，風(fēng)險警示信息分為“黃色風(fēng)險警示”和“紅色風(fēng)險警示”兩種。

　　在征求意見稿中列明了四種情形：脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)，交易規(guī)則、交易模式存在風(fēng)險隱患；未接入清算系統(tǒng)；存在代客交易、誘騙交易、操縱市場等情形；存在將交易業(yè)務(wù)承包、租賃或委托給其他機(jī)構(gòu)或個人經(jīng)營情形。滿足上述兩種情形的交易品種標(biāo)記“黃色風(fēng)險警示”，滿足三種及以上情形的交易品種標(biāo)記“紅色風(fēng)險警示”。

　　對于標(biāo)記“黃色風(fēng)險警示”超過60個交易日及標(biāo)記“紅色風(fēng)險警示”的交易品種，征求意見稿要求，交易場所應(yīng)按照“停增量、去存量”原則，以停止新增投資者入場參與交易的方式縮減交易規(guī)模，逐步化解風(fēng)險，清算系統(tǒng)在開展統(tǒng)一清算過程中通過技術(shù)手段確保不新增投資者入場參與交易。

　　此外，征求意見稿還提出，對滿足部分條件的交易所在接入清算系統(tǒng)開展統(tǒng)一清算后，給予一次性獎勵。并鼓勵各類交易場所接入清算系統(tǒng)，且加入行業(yè)協(xié)會，接受行業(yè)自律管理的各類交易場所開展場外衍生品交易試點(diǎn)，在合法合規(guī)、風(fēng)險可控的前提下探索開展交易規(guī)則、交易模式等業(yè)務(wù)創(chuàng)新，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。該征求意見截止日期為2017年4月5日。

　�。ㄔ瓨�(biāo)題：廣州規(guī)范各類交易場所 擬針對交易品種公示風(fēng)險警示信息）